市立丹鳳高中打工 上市公司主動披露「證金概念」背後: 多數控股股東存在股權質押_0

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救市反思錄

「實際上,有的公司被證金公司持股很少,但也跟風披露,無外乎想讓資金來追捧公司股票。」上述基金經理直言,上市公司希望主動披露證金持股信息,以此來影響市場對其股票的投資行為。

本報記者 韓迅 上海報導

A股從來不缺乏概念炒作。

中國證券金融股份有限公司(下稱證金公司)在本輪救市中買入的股票一度被戲稱為「王的女人」,但這些披露證金持股的上市公司卻各有各的「算盤」,有的是達到信息披露標準而對外披露,有的上市公司卻是為了披露而披露……

據21世紀經濟報導記者不完全統計,截至8月底,通過日常公告、半年報、投資者信息交流平台等披露證金公司持股的上市公司逾120家,其中持股比例比最少的僅有0.16%左右。

「由於存在信息不對稱,投資者很難分辨哪些是有價值的公司,而證金公司作為國家機構,市場預期其掌握更多的信息,因此證金公司持股的公司可能被市場預期為好公司。」國海證券研究員李亞明這樣解釋「證金概念股」受到追捧的原因,而正是市場盲目追捧,也讓一些上市公市立丹鳳高中打工司有機可乘。

蹊蹺的主動披露

自7月6日入場救市,實質上肩負平準基金角色的證金公司「一舉一動」都成為市場的焦點。

21世紀經濟報導記者注意到,通過滬深交易所的日常公告對外披露證金公司持股的上市公司僅有35家。

8月4日,梅雁吉祥(600868)首先宣布成為「王的女人」,這也拉開了A股上市公司紛紛宣布自己被「國家隊資財團法人辭修高中打工金」持股的大幕。

由於是變更第一大股東,所以梅雁吉祥的對外披露還算事出有因,但自此之後,部分上市公司開始主動披露證金公司持股的消息,就似乎是另有算盤了。

緊隨其後,TCL集團(000100)也宣布被證金公司持股,截至7月底,證金公司直接持有41615.91萬股TCL集團,占其總股本的3.40%。

證監會頒布的《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》規定,投資者持有、控制一個上市公司已發行的股份達到5%以上才有義務對外披露,而事實上,證金公司在持有部分上市公司的股權遠遠沒有達到這個標準。

在上述35家披露公告的上市公司中,即使加上匯金公司的持股,還有20家(證金公司+匯金公司)持股沒有達到5%,但披露的公告卻接二連三出現。

其中,持股比例最低的是和邦生物(603077),其8月19日的公告,截至8月11日,證金公司合計直接持有517.0324萬股,為公司前十大股東、第五大流通股股東。但相對於和邦生物33.12億股的總股本而言,證金公司持有的517.0324萬股佔比僅為0.16%。

證金公司持股不足1%的還包括寶泰隆(601011),截至7月底,證金公司直接持有該公司329.59萬股,占其總股本的0.6%,位列公司流通股股東第六名,全部股東第十四名。

目前,證金公司持股比例最高的是衛寧軟體(300253),該公司8月19日公告,截至8月14日,證金公司沒有直接持有公司股票,但有十隻基金通過中證金融資產管理計劃合計持有7526.6萬股,占衛寧軟體總股本的13.8%;匯金公司持有其2522.35萬股,占其總股本的4.62%。兩者合計占其總股本的18.42%。

#MUTUAL_C市立板橋高中打工HAIN#但經過此前的爆炒,如今「王的女人」在二級市場的受歡迎程度已遠不如從前。衛寧軟體僅僅在8月19日和20日暴漲后就連續4個跌停,9月2日該股以單日下跌8%報收26.90元。

上市公司背後的「小九九」

除去公告披露,部分上市公司借道中報披露,但是還有大多數公司選擇在投資者交流平台上對外披露證金公司的持股情況。

7月24日,廣匯能源(600256)私立聖心女中打工通過官網投資者關係互動平台透露,截至7月15日,證金公司持有廣匯能源約2.20億股,均為2015年6月30日後新增持股。

康緣葯業(600557)在上證e互動上回答投資者提問時稱,截至8月14日,中央匯金持有該公司1523.34萬股,列該公司第三大股東。此外,博時基金等十隻基金通過中證金融資產管理計劃分別持有該公司453.29萬股,共持有4532.9萬股。

一直到8月25日,寶鋼股份(600019)2015年半年度業績說明會上,該公司財務總監兼董秘朱可炳還在透露,證金公司的確在七八月份大量買入了公司股票,具體情況可以關注公司即將發佈的公告。

「實際上,有的公司被證金公司持股很少,但也跟風披露,無外乎想讓資金來追捧公司股票。」上述基金經理直言,上市公司希望主動披露證金持股信息,以此來影響市場對其股票的投資行為,尤其在弱市情況下,證金持股概念可能成為短期市場資金的避風港,而且的確也有些公司獲得了一兩天的暴漲。

實際上,在「主動求炒作」的背後,是部分上市公司自己的小算盤。

證金公司持股比例僅為0.16%的和邦生物,其今年6月5日公告,公司控股股東四川和邦投資集團有限公司(下稱和邦集團)已於2015年6月4日將5300萬股股份質押給中誠信託用於融資,截至該公告發佈時,和邦集團持有限售條件流通股53748萬股,累計質押股份數50044.14萬股,佔比達到93.11%。

6月4日,和邦生物股價為25.47元,該股8月25日停牌前收盤價為18.85元。該股8月18日跌停,8月19日發出證金公司持股的公告后,該股當日上漲6.34%。

上述基金經理坦言,這就可以理解,為何證金公司持股連1%都不到,和邦生物就忙著對外披露,這其實完全可以在投資這互動交流平台上回答。

同樣控股股東有股權質押,而披露證金公司持股的還有寶泰隆,其2015年半年報顯示,公司控股股東黑龍江寶泰隆煤化工集團有限公司(下稱寶泰隆集團)持有公司1.97億股,其中質押1.33億股,質押率達到67.51%左右。

8月26日,聚龍股份發佈證金公司持股公告,這也是截至目前的最後一份披露證金公司的持股公告。截至8月14日,證金公司通過10家基金公司的中證金融資產管理計劃合計持有聚龍股份私立大同高商打工1101.8萬股,佔比2%。

而在此前一天,聚龍股份剛剛披露了2015年半年報,其實際控制人柳永詮持股為1.55億股,其中0.83億股被質押;柳永詮聯席股東新疆科大聚龍集團股權投資有限合夥企業持股1.14億股,其中0.11億股被質押。

數據顯示,證金公司持股低於5%而主動披露的上市公司,其控股股東多數存在股權質押。

並且,證金公司持股比例越低,上市公司對外披露的積極性越高。張憶東在研究報告中就直言,「證金匯金概念股公告是『主動求炒』還是被動披露?」

事實上,隨著市場再現震蕩下行,「證金概念」炒作也漸趨冷卻。以梅雁吉祥為例,9月2日其迎來又一個跌停,股價報收5.74元,較此前最高時的10.84元已跌去46.92%。(編輯 鄭世鳳)